Банк России установил факты манипулирования рынком на организованных торгах обыкновенными акциями ПАО «ГИТ», ПАО «Пермэнергосбыт», ПАО «Россети Юг» в период с 02.03.2021 по 05.03.2021

В марте 2021 года Банк России зафиксировал в нескольких группах1 мессенджера Telegram информационные кампании, направленные на привлечение частных инвесторов к совершению сделок на рынках Акций. Целью такой активности было изменение их рыночной цены путем применения стратегии pump and dump. Для координации недобросовестной рыночной активности публиковались инструкции, в которых указывались финансовый инструмент, время начала его покупки, целевая цена, по достижении которой нужно его продавать. Банк России ограничил операции, направленные на создание волатильности на рынках Акций, по счетам ряда физических лиц, чтобы оперативно предупредить манипулирование рынком.

В ходе проведенной Банком России проверки установлено, что указанные операции по брокерским счетам ряда физических лиц привели к существенным отклонениям объема торгов Акциями. При этом сами лица преимущественно получили от таких операций убыток.

Банк России вынес в отношении ряда лиц постановления о наложении штрафов за манипулирование рынком, а также направил им обязательные для исполнения предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Установлены факты манипулирования рынком на организованных торгах обыкновенными акциями ПАО «ГИТ», ПАО «Пермэнергосбыт», ПАО «Россети Юг» | Банк России (cbr.ru)

Банк России установил факты манипулирования рынком в 2018-2021 годах на организованных торгах ряда ценных бумаг Пермяковым Алексеем Николаевичем по собственному торговому счету и торговому счету Верещагина Владимира Алексеевича, а также Смирновым Александром Алексеевичем, Байрамовой Еленой Юрьевной.

Пермяков А.Н., Смирнов А.А., Байрамова Е.Ю. использовали для получения положительного финансового результата стратегию pump&dump: сначала совершались сделки по покупке актива, цена на который искусственно завышалась за счет выставления ими «агрессивных» заявок на покупку (со значительным сдвигом в цене), а затем происходила продажа пакета актива по такой завышенной цене.

Подобная схема действий повторялась указанными лицами несколько раз за торговую сессию.

Банком России вынесены постановления о наложении штрафов ...

( Читать дальше )

По результатам проведенной Банком России проверки соблюдения требований Федерального закона от 27.07.2010 № 

224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) установлены факты манипулирования рынком в период 2011–2017 годов на организованных торгах более 60 ценных бумаг Шарчилевым Дмитрием Викторовичем.

Шарчилев Д.В. имел доступ и выставлял заявки на совершение сделок с ценными бумагами по следующим брокерским счетам (далее в совокупности — управляемые счета):

• собственный счет;
• счет ООО «Авиафинанс» (ИНН 7731508709) (доступ на основании доверенности);
• счета АО «Управляющая компания «Аналитический центр» (ИНН 7714243273) (далее — Управляющая компания) как доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений и пенсионных резервов АО «НПФ «ОПФ» (доступ в должности заместителя генерального директора — начальника Департамента управления активами Управляющей компании).

Данные обстоятельства позволяли ему систематически совершать согласованные действия по управляемым счетам, в том числе приводящие к существенным отклонениям параметров торгов такими ценными бумагами, в целях извлечения положительного финансового результата по собственному счету путем использования активов на счетах Управляющей компании и ООО «Авиафинанс» для создания прогнозируемого ценового движения на организованных торгах определенной ценной бумаги.

В результате указанных действий по собственному брокерскому счету Шарчилева Д.В. получен излишний доход.

Согласно выводам проверки действия Шарчилева Д.В. относятся к манипулированию рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона, что является нарушением запрета, установленного частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Лицам, вовлеченным в манипулирование рынком, Банком России направлены предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

Материалы проверки направлены Банком России в правоохранительные органы.

сообщение

Банк России установил факты манипулирования рынками обыкновенных акций в период с 22.03.2016 по 23.08.2018 на организованных торгах:

• Газпром
• Сбербанк
• Московская Биржа
• Башнефть
• ГМК Норильский никель
• ЛУКОЙЛ
• Банка ВТБ
• Магнит
• Роснефть
• Мосэнерго
• ТГК-14

Рядом физических лиц совершались операции с акциями из числа вышеперечисленных по предварительному соглашению с компанией Maraion Investments Limited (зарегистрирована в соответствии с законодательством Республики Кипр, свидетельство о регистрации № HE 245295; далее ­— Maraion Investments Limited), относящиеся к манипулированию рынком. Данные операции не имели очевидной экономической целесообразности для компании Maraion Investments Limited, позволили Физическим лицам получить доход и привели к существенным отклонениям объема торгов вышеперечисленных акций.

( Читать дальше )

Банк России установил факты неоднократного манипулирования рынками обыкновенных и привилегированных акций ОАО «Сургутнефтегаз», совершенного на биржевых торгах в период с 23.01.2015 по 28.06.2016

В ходе проведения Банком России проверки соблюдения требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) установлено, что Стативка Олег Владимирович на основании устных договоренностей с руководителями ООО «Каладиум» и НП «Фиренц» получил ключи доступа к брокерским счетам указанных юридических лиц в целях покупки Акций на биржевых торгах. При этом Стативка О.В. самостоятельно определял параметры в поручениях на совершение сделок с Акциями и время совершения сделок.

( Читать дальше )

Банк России в ходе проверки установил факты манипулирования рынками обыкновенных акций ПАО «ФГ БУДУЩЕЕ», ПАО «Промсвязьбанк», АО «ЕВРОПЛАН», ПАО «САФМАР Финансовые инвестиции» (далее совместно — ценные бумаги) в период с 16.12.2016 по 04.08.2017 (далее — Период) на организованных торгах.

Операции совершались клиентом российского профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — брокер) — иностранной компанией STARBERRY Limited

брокер в целях выполнения обязательств по заключенным договорам маркет-мейкинга на рынках ценных бумаг привлек своего клиента STARBERRY Limited, который, в свою очередь, совершал подачу поручений на заключение сделок с ценными бумагами с пометкой маркет-мейкера посредством использования автоматизированной системы подачи заявок.

В результате вышеуказанных действий брокера кросс-сделки STARBERRY Limited с ценными бумагами в Период привели к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами.

сообщение

Банк России установил факт манипулирования в 2016 году акциями "Трансаэро" путем совершения сделок с использованием инсайдерской информации со стороны сооснователя компании Александра Плешакова и Татьяны Анодиной, материалы переданы в правоохранительные органы, сообщает регулятор.

Председатель Межгосударственного авиационного комитета Татьяна Анодина приходится Плешакову матерью.

источник

Банк России установил факт манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО «АК «ТРАНСАЭРО» (далее — Акции) в 2014–2015 годах на биржевых торгах.

Банк России обратил внимание на сделки, которые заключали между собой клиенты двух профессиональных участников рынка ценных бумаг.

источник

( Читать дальше )

Банк России установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО «Бест Эффортс Банк» (далее — Акции) на организованных торгах в период с декабря 2016 года по май 2018 года.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались двумя не связанными между собой группами физических лиц.

.....

Действия Группы 1 квалифицируются как манипулирование рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон), а также согласно пункту 6 части 1 статьи 5 Федерального закона. Действия Группы 2 являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона.

( Читать дальше )

Банк России выявил манипуляции на рынке обыкновенных акций «МРСК Центра» и «Самараэнерго» и привилегированных акций «КСК» и «Самараэнерго» Московкиным Владимиром Витальевичем и Московкиной Ириной Юрьевной

В ходе проведенной Банком России проверки установлено, что Московкиным В.В. по предварительному соглашению с Московкиной И.Ю. в режиме основных торгов на Московской Бирже заключались взаимные сделки с Акциями на основании безадресных заявок. Заявки имели идентичные значения параметров цены и объема и подавались с одного персонального компьютера, а в большинстве случаев и с минимальной разницей во 

( Читать дальше )

Банк России установил факты неоднократного манипулирования акциями семи эмитентов на Московской бирже с марта по декабрь 2015 года, говорится в сообщении ЦБ.

Манипулированием занималась компания ООО «Альпари» (не связана с международной группой Alpari), зарегистрированная в Калининграде, и ее основной владелец и гендиректор Виктор Прохор.
Речь идет об акциях «Ростелекома», ИСКЧ, «ЧЗПСН-Профнастил», банка «Авангард», «

( Читать дальше )